有机产品认证机构监督检查现场检查记录表

有机产品认证机构监督检查现场检查记录表
国家认证认可监督管理委员会
认证机构监督检查现场检查记录表
（有机产品认证）
受检机构：
检查时间：年月日

注意事项
1. 本检查表请用蓝黑色或黑色笔，以正楷体书写。也可用计算机打印（若使用计算机打印，请不要改变原设定的字号）；
2. 本检查表中“括号”内容，是为监督检查人员检查重点所作的提示。
3. 本检查表中的“事实描述”，要求尽可能详细记录事实情况，以便于判别，切忌简单、模糊；鉴于情况复杂，有些栏目没有设立“事实描述”，可根据需要加注。
4. 抽查确认核对的认证档案，应当在“事实描述”中登记档案号码、或者文件标题，以便追溯。

认证机构法人代表：
认证业务负责人姓名：
联系人：电话：传真：
地址：
机构情况
1.1 机构是否获得国家认监委批准：
是□（附批准证书复印件）；否□
批准的业务范围：
批准证书的有效期：年月日至年月日
有无超批准业务范围开展认证并使用认证标志的情况：（随机抽取2—6 份认证证书进行确认）是□ 否□
事实描述：
1.2 机构是否具备独立法人资格：
是□ 否□
经营（业务）范围：
注册资本（万元人民币）：
（附营业执照或证明文件的复印件）
事实描述：
1.3 机构是否与行政机关存在关系：
是□ 否□
如果是，行政机构名称：
（附机构设立文件或负责人任命书复印件,简要描述关系。）

事实描述：
1.4 机构有无分支机构和办事处：
是□ 否□
如果有，附机构名单——机构名称、地址、所属单位、负责人、电话、传真，业务分工情况，资质证明-仅指机构的合法性。
事实描述：
1.5 机构的分支机构和办事处是否获得国家认监委的批准：
是□ 否□
（如果是，附批准文件复印件）
事实描述：
1.6 机构是否通过认可：
是□（附认可证书复印件）；否□
如果是，认可机构名称：CNAS □ 其他□
认可的业务范围：
认可证书的有效期：年月日至年月日
有无超认可业务范围开展认证并使用认可标志的情况：（随机抽取2—6 份认证证书进行确认）
是□ 否□
事实描述：
1.7 认证业务对外分包或分包其他机构认证业务情况，与其他机构（国外机构）签订合作、互认协议情况（附相关协议复印件）。
事实描述：
1.8 机构人力资源：
机构人员：名；专职人员：名；兼职人员：名
认证检查员情况：（附认证检查员名单，重点核对：姓名、现在工作单位、学历、专业、从业时间、培训情况、专/兼职、是否经过注册等）
其中：专职认证检查员：名；兼职认证检查员：名
认证检查员是否获得CCAA 注册：
是□（附CCAA 注册文件复印件）；否□
机构对检查员培训、考核、评价制度情况（确认相关材料）
事实描述：

1.9 机构的检测资源（重点核对自有产权证明、分包协议等）：
自有资源□ 分包机构□ 无□
自有/分包检测机构是否是国家认监委公布的有机产品检测机构
是□ 否□
自有/分包检测机构是否具有相应产品检测范围的“计量认证证书”、“实验室认可证书”
是□ 否□
分包协议是否明确双方权利和义务：
是□ 否□
（附自有/分包检测机构名单复印件）
事实描述：
认证实施情况
认证机构向申请人公开信息情况（抽查和确认2—6 份合同等档案文件）：
国家认证认可监督管理委员会批准的认证范围和中国认证机构国家认可委员会认可的认证范围
是□ 否□
认证程序和认证要求是□ 否□
认证依据标准是□ 否□
认证收费标准是□ 否□
认证机构和申请人的权利、义务是□ 否□
认证机构处理申诉、投诉和争议的程序是□ 否□
批准、暂停和撤销认证的规定和程序是□ 否□
对获证者使用中国有机产品认证标志、中国有机转换产品认证标志、认证机构的标识和名称的要求是□ 否□
对获证单位或者个人按照认证证书的范围进行正确宣传的要求
是□ 否□
事实描述：
机构是否按照国家认监委要求，向“中国食品农产品认证信息系统”及时报送发证信息：
是□ 否□
事实描述：
[2.3 至2.9 以抽查认证档案形式进行，抽档具体要求：
1）至少抽取2-6 份连续获得认证的组织的审核档案；
2）档案应覆盖全部认证范围（如种植、养殖、水产、加工）；
3）从检查人员名录中随机抽取三名检查员，对他们所作的项目进行检查，以验证其技术能力。（尽量避免与其他档案重复）]
合同评审：
明确认证的范围，包括产品范围、场所范围、过程范围等
是□ 否□
和申请人之间在理解上的差异得到解决，同意受理的，与申请人签订认证合同；不予受理的，应当书面通知申请人，并说明理由
是□ 否□
明确本认证机构对于申请的认证范围有能力开展认证服务
是□ 否□
保存评审过程的记录是□ 否□
是否在申请递交10 日内完成合同评审是□ 否 □
事实描述：
文件评审
是否对申请人/生产者的管理体系等文件进行评审
是□ 否□
文审结论是否对其适宜性和充分性及与标准的符合性进行了评价
是□ 否□
是否保存了文件评审的记录是□ 否□
事实描述：
检查计划
是否制定检查计划并在现场检查前得到申请人确认
是□ 否□
检查计划是否包括了检查依据、检查内容、检查场所及时间安排等要素
是□ 否□
检查日期是否安排在申请认证的产品生产过程的适当阶段，在生长期、产品加工期间进行检查是□ 否□
对于多农户参加的有机生产，访问的农户数是否不少于农户总数的平方根
是□ 否□
事实描述：
检查委派
认证机构委派的检查员是否具有相应资质和能力
是□ 否□
委派的检查员是否征得申请人同意是□ 否□
委派的检查员与申请人存在利益冲突关系是□ 否□
对同一申请人或生产者/加工者不能连续3 年或3 年以上委派同一检查员实施检查
是□ 否□
事实描述：
检查实施
检查范围是否覆盖了应检查的产品范围、场所范围和过程范围
是□ 否□
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对于产地（基地）的首次检查，检查范围是否不少于2/3 的生产活动范围
是□ 否□
对于生产检查，是否对转换期进行了评价是□ 否□
是否对投入品、特别是禁止使用的物质进行了检查和评价
是□ 否□
是否对使用转基因技术及其产品进行了检查和评价
是□ 否□
是否对产地环境质量状况及其对有机生产和加工可能产生污染进行了风险评估
是□ 否□
是否对生产和/或加工产品的产量进行了合理的核算
是□ 否□
是否对记录及其可追溯性进行了检查和评价是□ 否□
是否对内部检查和持续改进进行了评估是□ 否□
适用时,是否对上一年度认证机构提出的整改要求执行情况进行了检查
是□ 否□
适用时,是否对有机产品标志标签使用情况进行了检查
是□ 否□
如果怀疑申请人使用了认证标准中禁止使用的物质，或者产地环境、产品可能受到污染等情况，是否采集样品进行检测是□ 否□
采集的样品应交给具有相关资质的检测机构进行分析是□ 否□
事实描述：
检查报告
认证机构是否规定了检查报告的格式是□ 否□
检查报告和检查记录等书面文件是否提供充分的信息以使认证机构有能力做出客观的认证决定是□ 否□
检查报告应含有风险评估和检查员对生产者的生产、加工活动与认证标准的符合性判断，对检查过程中收集的信息和不符合项的说明等相关方面进行描述
是□ 否□
检查报告是否得到申请人的书面确认是□ 否□
事实描述：
认证决定
认证决定是否由具备能力的人员实施是□ 否□
是否对申请评审和受理进行了评价是□ 否□
是否对检查委派和检查计划进行了评价是□ 否□
是否对检查员/检查组的现场检查表现进行了评价是□ 否□
是否对整改意见及其整改措施的实施进行了评价是□ 否□
申请人的生产活动及管理体系是否符合认证标准的要求
是□ 否□
申请人生产活动、管理体系及其他相关信息不完全符合认证标准的要求，申请人已经在规定的期限内完成整改、或已经提交整改措施并有能力在规定的期限内完成整改以满足认证要求的，认证机构经过验证后可批准认证是□ 否□
是否对存在以下情况之一的申请批准认证
使用禁用物质；
生产过程不具有可追溯性；
未建立管理体系，或建立的管理体系未有效实施；
未按照认证机构规定的时间完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未满足认证要求；
其它严重不符合有机标准要求的事项。
是□ 否□
认证机构的有机产品认证证书和有机转换产品认证证书是否符合国家认监委规定的基本格式（确认证书的规格、式样）
是□ 否□
颁发认证证书数量、认证产品数量、认证产地面积和发放标志的数量：
已颁发的有机产品认证证书数量：份，其中转换期份、野生植物份
已认证的有机产品品种和数量（请另附说明）：
机构如何控制标志发放数量：
事实描述：
认证后管理
（抽查相关记录）
是否制定了认证证书和认证标志管理规定：是□ 否□
（如果是，提供复印件）
事实描述：
是否对获证者实施每年至少一次的监督检查是□ 否□
认证机构是否实施了对获证者实施不通知检查，所占比例是多少
事实描述：
对违反《有机产品认证管理办法》第二十七条的获证者,认证机构是否及时撤销或暂停其认证证书，要求其停止使用认证标志/ 标识，并对外公布
是□ 否□
事实描述：
机构有无标志发放记录：有□ 无□
事实描述：
对上一年度不符合项整改情况是否进行了评价：有□ 无□
事实描述：
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4．机构有无在境外开展相应认证活动的情况是□ 否□
如有，检查机构境外认证活动相关规定是否合理、有效是□ 否□
（附境外认证相关规定及认证活动记录）
事实描述：
其他需要补充说明的事项：
对认证机构监督检查的综合评价及整改/处罚建议（检查组提出，并列出整改/处罚依据）：
认证机构专项监督检查组成员签字（手签）：
签字时间：年月日
附：认证机构现场检查及审核档案监督检查发现问题汇总表